“很少有機構(gòu)這樣，自營+資管+旗下基金的老總同時涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場部時期的事情

2月20日，南京銀行(601009.SH)公告稱，日前，本行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理戴娟、資金運營中心副總經(jīng)理董文昭及本行投資機構(gòu)鑫元基金管理有限公司(以下簡稱“鑫元基金”)副總經(jīng)理李雁三人，因個人原因，不能正常履職。截至發(fā)稿，《財經(jīng)》記者仍未聯(lián)系到戴娟等人。

這是少有的，一家銀行資管業(yè)務(wù)條線的主要負責人同時涉事。“很少有機構(gòu)這樣，自營+資管+旗下基金的老總同時涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場部時期的事情。

此前一日，市場消息稱其與六年前“丙類戶”有關(guān)的債市反腐有關(guān)。《財經(jīng)》在2014年曾報道多名債市高管入獄。彼時《財經(jīng)》記者亦了解到，涉及到債券市場腐敗的重災(zāi)區(qū)：企業(yè)債一級發(fā)行市場和銀行間債券市場丙類戶違規(guī)獲利兩大領(lǐng)域，卻因為牽涉利益面太廣、波及層面太大，抑或調(diào)查有限，抑或暫時擱淺，腐敗根除有待深入。

南京銀行本身就是頭部城商行中以債券投資為特色的銀行，戴娟本人也是資管領(lǐng)域的“大佬”級人士。消息引起市場多方關(guān)注，但迄今未有確切說法。

《財經(jīng)》記者從接近南京銀行的人士處獲悉，三人在2月15日被帶走，但原因不詳。據(jù)《券商中國》報道，三人主要是由于個人原因，配合南京市紀委協(xié)助調(diào)查，而非公安部門辦案。

南京銀行公告稱，已指定專人負責以上三人的工作。上述情況不涉及當前本行及鑫元基金業(yè)務(wù)，經(jīng)營管理一切正常。而多位華東地區(qū)債券資管人士也表示市場未受影響。

受此事件影響，南京銀行(601009.SH)股價下跌2.1%，在當日銀行股中跌幅較高。

卷入債市反腐？

在2月19日的市場傳聞中，戴娟等三人或與“丙類戶”相關(guān)的債市反腐有關(guān)。并稱，“南京銀行出了20多個債券基金經(jīng)理，12年第一個出事的鄒煜也是。”

在2013年前后的債市反腐中，結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和“丙類戶”的尋租利益鏈是重災(zāi)區(qū)，多位大佬級人物先后入獄。而彼時任萬家基金固定收益部總經(jīng)理助理鄒煜，曾于2006年7年至2008年3月在南京銀行從事固定收益研究。

《財經(jīng)》雜志2014年曾在《反腐引發(fā)債市變局》一文中報道過，當時債市反腐，多名大佬級人物被查入獄。如銀河證券固收總監(jiān)代旭因結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后內(nèi)部銷售、中信證券固定收益部董事總經(jīng)理楊輝由于丙類戶違規(guī)交易等遭查。但即便如此，涉及到債券市場腐敗的重災(zāi)區(qū)：企業(yè)債一級發(fā)行市場和銀行間債券市場丙類戶違規(guī)獲利兩大領(lǐng)域，卻因為牽涉利益面太廣、波及層面太大，抑或調(diào)查有限，抑或暫時擱淺，腐敗根除有待深入。

南京銀行資管業(yè)務(wù)三名負責人，或許是舊案深入。但迄今仍沒有確切信息表示，三人與債市反腐的具體聯(lián)系，是舊案還是新案。據(jù)《券商中國》報道，三人主要是由于“個人原因”，配合南京市紀委協(xié)助調(diào)查，而非公安部門辦案。

南京銀行的金融市場部和資產(chǎn)管理部在業(yè)內(nèi)都頗有實力。且因深耕債券投資業(yè)務(wù)，該行有“債券特色銀行”的說法。2017年，南京銀行行長束行農(nóng)曾在《金融時報》上撰文，自1997年銀行間債券市場成立以來，南京銀行金融市場團隊始終活躍在市場第一梯隊中。在這個過程中，債券業(yè)務(wù)逐步成為南京銀行的特色業(yè)務(wù)。2002年，南京銀行債券現(xiàn)貨買賣交易量位居市場首位，成交量超過四家大型銀行的總和。

債券市場是南京銀行資產(chǎn)配置的重要方向。戴娟亦曾在2017年某論壇上表示，南京銀行資管部40%以上的資產(chǎn)投向債市。

資管三線負責人同時涉事

“很少有機構(gòu)這樣，自營+資管+旗下基金的老總同時涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場部時期的事情。

《財經(jīng)》記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，戴娟2009年就是南京銀行資金運營中心(彼時還隸屬金融市場部)總經(jīng)理，后歷任金融市場部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，也曾在一段時間兼任兩部門總經(jīng)理;董文昭與李雁都曾是其下屬。

李雁自1997年就進入南京銀行前身——南京銀行城市合作銀行，從事資金交易及結(jié)算工作;2001年5月至2013年10月，擔任南京銀行資金交易部部門經(jīng)理;2013年10月至2016年3月，擔任南京銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理;2016年4月加入鑫元基金管理有限公司。2016年5月19日起擔任鑫元基金管理有限公司副總經(jīng)理。

董文昭的公開信息則較少，只有相關(guān)報道顯示曾擔任南京銀行金融市場部理財中心總經(jīng)理，2018年該行資金運營中心獨立持牌開業(yè)，董文昭擔任該中心副總經(jīng)理。

戴娟是資管市場的老兵，也是“大佬級”人物，亦是資管論壇的常邀嘉賓。在她的帶領(lǐng)下，南京銀行的理財能力居全國城商行頭部梯隊。根據(jù)普益標準發(fā)布的《2018年四季度銀行理財能力排名報告》，南京銀行綜合理財能力在全國城商行中排名第三，僅次于江蘇銀行和北京銀行。

戴娟在多個場合表示，各類資管機構(gòu)平等準入是“去通道”的根本解決方法。她還表示，資管行業(yè)“剩者為王”，無論是從資產(chǎn)管理規(guī)模、還是投資能力來看，最終要拼機構(gòu)的風險管理和投研能力。

記者丨龔奕潔

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