9月28日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人高莉表示，為依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去，切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。

《管理辦法》共三十八條，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：

一是維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效。

二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個(gè)月過渡期以達(dá)到相關(guān)要求。

三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強(qiáng)化對(duì)境外子公司重大事項(xiàng)管理;健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求，明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。

又訊?日前，證監(jiān)會(huì)就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法(征求意見稿)》)公開征求意見。

為貫徹落實(shí)黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，落實(shí)“放管服”改革要求，加強(qiáng)備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代表處”)事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會(huì)修訂了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。

高莉表示，此次修訂主要遵循以下原則：一是貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對(duì)境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求;二是明晰和簡(jiǎn)化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中;三是進(jìn)一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，促進(jìn)代表處合規(guī)運(yùn)作;四是明確法律責(zé)任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。歡迎有關(guān)各方提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善后按程序發(fā)布實(shí)施。

關(guān)鍵詞： 機(jī)構(gòu) 基金 證券